Giao dịch chứng khoán qua điện thoại có phải giao dịch chứng khoán trực tuyến?

1. Giao dịch chứng khoán qua điện thoại có phải giao dịch chứng khoán trực tuyến?

Căn cứ khoản 9 Điều 3 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là dịch vụ do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư để mở tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịch chứng khoán hoặc nhận kết quả giao dịch thông qua mạng Internet hoặc điện thoại.

Như vậy, giao dịch chứng khoán qua điện thoại là một hình thức của giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Trong đó, số điện thoại đặt lệnh là số điện thoại của nhà đầu tư đăng ký với tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến để thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 8 Điều 3 Thông tư 134/2017/TT-BTC.

Giao dịch chứng khoán qua điện thoại là một hình thức của giao dịch chứng khoán trực tuyến

(Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

2. Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đáp ứng những yêu cầu gì về dịch vụ?

2.1. Công ty cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Theo khoản 10 Điều 3 Thông tư 134/2017/TT-BTC, tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và đại lý phân phối chứng chỉ quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

2.2. Yêu cầu về dịch vụcông ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đáp ứng

Căn cứ khoản 2 Điều 5 Thông tư 134/2017/TT-BTC thì công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đảm bảo những yêu cầu về dịch vụ như sau:

(i) Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư.

(ii) Xây dựng trang thông tin điện tử với tên miền đã đăng ký trên mạng Internet để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các chương trình, ứng dụng dùng để giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đăng tải hoặc tích hợp trên trang thông tin điện tử này.

(iii) Ban hành quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm: Quy trình vận hành theo dõi quản trị hàng ngày; quy trình đăng ký, hủy sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; quy trình về xử lý sự cố; quy trình sao lưu dự phòng hệ thống, dữ liệu; quy trình kiểm soát rủi ro trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư và các quy trình khác phù hợp Luật Giao dịch điện tử 2023, Luật An toàn thông tin mạng 2015, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy định của Thông tư 134/2017/TT-BTC, trong đó phải nêu rõ trách nhiệm của đối tượng tham gia quy trình.

(iv) Bố trí đội ngũ nhân viên có bằng cấp, chứng chỉ công nghệ thông tin về quản trị phần mềm, quản trị hệ thống và an ninh thông tin để quản lý và giám sát các hoạt động của hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đảm bảo liên tục và thông suốt.

(v) Việc cung cấp và sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với nhà đầu tư phải được thể hiện bằng hợp đồng hoặc điều khoản của hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán, trong đó quy định cụ thể về phương thức giao dịch chứng khoán trực tuyến, những rủi ro có thể xảy ra khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại khoản 1 Điều 15 Thông tư 134/2017/TT-BTC, trách nhiệm bồi thường của mỗi bên khi xảy ra rủi ro và trách nhiệm khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến.

(vi) Ghi nhận thông tin về các yêu cầu giao dịch của nhà đầu tư trên hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các thông tin này phải lưu trữ để tra cứu được theo thời gian, phiên đăng nhập, kết quả thực hiện giao dịch, số dư phát sinh trước và sau giao dịch đối với tài khoản của nhà đầu tư.

(vii) Thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư ngay sau khi lệnh được khớp trên hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.